瑞泽富沃驱动力引航混合型证券投资基金对外开放日常认购、赎出、变换及定期定额投资业务流程的通知

公示送出去日期：2024年11月18日

1 公示基本资料

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2日常认购、赎出、变换及定期定额投资业务办理时限

瑞泽富沃驱动力引航混合型证券投资基金（下称本基金）自2024年11月20日（含）起逐渐办理各类基金份额的认购、赎出、变换及定期定额投资业务流程，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的正常交易日的股票交易时间，若该交易日属于非港股通交易日，则基金托管人有权利确定本基金是不是对外开放。除此之外，基金托管人可根据相关法律法规、中国证监会的要求或基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出、变换及定期定额投资业务流程。

若出现新的证劵、期货市场或证劵、期货交易公司股票交易时间变更或别的突发情况也可根据业务需要，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间开展相应的调整，但需在实施后按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

3日常认购业务流程

3.1申购额度限定

根据基金托管人销售中心及电子交易系统认购本基金各种基金份额的每笔最少总金额10人民币（含申购费用，相同），通过一些销售机构认购本基金各种基金份额的每笔最少认购额度及交易极差以各销售机构的具体规定为标准。红利再投资时，不会受到最少申购额度限制。基金托管人可根据市场情况，调节本基金各类基金份额每笔认购最低额度。

投资者可数次认购，单一投资人拥有基金认购数不可已超过基金份额总数的50%，但基金运作过程中因股票基金份额赎回等基金托管人没法给予操纵的情况造成处于被动已超过50%除外。法律法规及监督机构另有规定的除外，从其规定。

3.2基金申购费率

3.2.1前端收费

（1）A类基金份额的基金申购费率

本基金对通过基金托管人销售核心认购本基金A类基金份额的养老保险金客户和此外的许多投资人执行区别的基金申购费率。

养老保险金顾客指基本上养老保险基金与依法成立的养老规划筹资资金和项目投资运营收益产生补充养老保险基金，包含全国社会保障基金、能够股权投资基金的区域社保基金、年金单一计划以及集合计划、年金联合会委托特殊客户资产管理方案、年金养老金产品、个体税收递延型养老保险产品商品、养老目标基金及其职业类型年金计划等。如未来发生经养老保险基金监督机构认同的新的养老保险基金种类，基金托管人可以从募集说明书升级时或公布临时性公示将其作为养老保险金顾客范畴。非养老保险金顾客指除养老保险金顾客以外的其他投资人。

根据基金托管人销售核心认购A类基金份额的养老保险金顾客的基金申购费率如下所示：

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别的投资人认购A类基金份额的基金申购费率如下所示：

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A类基金份额的申购费由认购A类基金份额的投资人担负，不列入基金资产，主要运用于本基金的品牌推广、市场销售、登记等相关费用。投资人在一天之内若是有几笔认购，可用利率按每笔分别计算。因红利再投资而引起的基金认购，免收对应的申购费。

（2）C类基金份额的基金申购费率

本基金C类基金份额免收申购费用，扣除基金管理费。

3.2.2后端收费

本基金暂没有开通后端收费方式。

如本基金日后开启后端收费方式，基金托管人届时依据相关法律法规的规定及基金合同约定公示。

3.3其他与认购有关的事宜

无。

4日常赎出业务流程

4.1赎回份额限定

基金份额持有人在销售机构赎出时，每一次对该股票基金各种基金份额的赎回申请均不能低于1份。本基金基金份额持有人每一个交易账号各种基金份额的最少市场份额账户余额均是1份。基金份额持有人因赎出、变换或其他原因其单独股票基金交易账号内某类基金份额剩下的基金认购小于1份时，登记机构可对该类剩下的基金认购自动完成强赎解决。在满足有关法律法规前提下，各销售机构对该股票基金各类基金份额赎回份额限定及最少市场份额账户余额限定有别的所规定的，需与此同时遵照该销售机构的有关规定。

4.2赎回费率

投资人在一天之内若是有几笔赎出，可用利率按每笔分别计算。在赎出时根据投资期限扣除赎回费用，赎回费率如下所示：

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赎回费由赎出基金份额的投资人担负。对市场份额不断拥有时长低于30日的，赎回费全部归基金资产，对市场份额不断拥有时长高于或等于30日但低于3个月，赎回费的75%归基金资产，对市场份额不断拥有时长高于或等于3月但低于6个月，赎回费的50%归基金资产，对市场份额不断拥有时长高于或等于6个月，赎回费的25%归基金资产，其他用于购买评估费和其它必需手续费。（注：一个月=30日）

4.3其他与赎出有关的事宜

无。

5日常变换业务流程

5.1变换利率

基金转换费用由转走基金赎回费用和基金转换的认购退差价费两部分构成，实际扣除状况视每一次转换时不一样基金申购费率和赎回费率的差别情况判断。基金转换费用由基金份额持有人担负。

假定由股票基金A（转走股票基金）变换至股票基金B（转到股票基金）：

（1）赎回费用：转走股票基金赎回费用按转走基金赎回费率扣除，并依据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的要求对一部分赎回费用记入转走基金的基金资产。

转走计算收益=转走申请办理市场份额×变换确定占比

赎回费用=Σ（（转走清单计算收益×股票基金A份额净值-业绩报酬（若有））×赎回费率）

（2）认购退差价费：

①当股票基金A及基金B的申购费用均属于非固定成本时，认购退差价利率指转到股票基金与转走基金基金申购费率差值。当转到基金基金申购费率高过转走基金基金申购费率时，认购退差价费为转到基金转走基金申购费用差值，反之免收认购退差价费。各基金基金申购费率以转走确定额度（即转走计算收益×股票基金A份额净值）明确可用利率，还是要以各基金募集说明书及相关公告承诺为标准。针对根据销售银行柜台执行区别基金申购费率的养老保险金顾客，测算认购退差价利率时，基金基金申购费率依照“除养老保险金顾客以外的其他投资人”的基金申购费率测算。

认购退差价利率=股票基金B的基金申购费率-股票基金A的基金申购费率

认购退差价费=（转走确定额度-业绩报酬（若有）-赎回费用）×认购退差价利率/（1 认购退差价利率）

②当股票基金A或基金B的申购费用为固定成本时，

认购退差价费=股票基金B的申购费用-股票基金A的申购费用

假如股票基金B的申购费用≤股票基金A的申购费用，则认购退差价费为0。

5.2其他与变换有关的事宜

（1）能与本基金申请办理变换业务流程基金清单详细https://www.dfham.com/service/selfhelp/zhuanhuan/index.html。 各基金认购变换交易规则及交易限额详细各股票基金相关公告。

（2）基金托管人可以根据实际情况调节变换交易规则并立即公示。

6定期定额投资业务流程

（1）本基金开启定期定额投资业务销售机构的具体名单请见基金托管人企业官网公布的基金代销机构名册中定投基金开启状况。

（2）基金托管人可以根据相关法律法规的需求，挑选满足条件的组织开启本基金定期定额投资业务流程，并且在基金托管人企业官网开展公布。

（3）基金托管人可以根据实际情况调节定期定额投资交易规则并立即公示。

7基金代销机构

7.1场内外销售机构

7.1.1销售组织

（1）销售核心

名字：上海东方证券资产管理有限公司

居所：上海黄埔区中山南路109号7层-11层

办公地点：上海黄埔区外马路108号8层

法人代表：杨斌

发传真：（021）63326381

手机联系人：吴比

客服热线：4009200808

公司主页：www.dfham.com

（2）电子交易系统

电子交易系统包含基金托管人企业官网（www.dfham.com)、东方红资产管理方法APP、基金托管人微信公众平台和基金托管人特定且授权电子交易平台。投资者可以登录上述情况电子交易系统，在和基金托管人达到网络交易的协议、接纳基金托管人相关使用条款、了解有关股票基金网络交易的实际交易规则后，根据基金托管人电子交易系统开户、认购、赎出、变换及定期定额投资等领域。

7.1.2场内外非销售组织

本基金各种基金份额的场内外代销平台的具体名单请见基金托管人企业官网公布的基金代销机构名册。

基金托管人可以根据相关法律法规的需求，挑选满足条件的机构销售本基金，并且在基金托管人企业官网公布本基金代销机构名册及相关信息。

7.2场地销售机构

无。

8份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

在进行申请办理基金认购认购或赎出后，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，根据要求网址、基金代销机构网站或服务网点，公布对外开放日各种基金份额的份额净值及基金份额累计净值。

基金托管人必须在不迟于上半年度和年度最后一日的次日，在指定网址公布上半年度和年度最后一日各种基金份额的份额净值及基金份额累计净值。

如相关法律法规未来另有规定的除外，本基金按照新有关规定执行。

9其他需要提示的事宜

（1）本公告仅对该股票基金对外开放日常认购、赎出、变换及定期定额投资业务流程事宜予以说明。投资人欲了解本基金的具体情况，请仔细的读好刊登在基金托管人企业网站最新的基金合同、募集说明书、资管产品材料概述及相关业务公示。

（2）基金托管人可以在不违法违规要求及基金合同规定并且对市场份额持有者权益无实质性不利影响的情况之下，根据市场情况，对于投资人定期不定期地进行私募投资费率优惠主题活动。针对销售机构实施的私募投资费率优惠主题活动，要以销售机构的交易规则为标准。

（3）基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节本基金对外开放日常认购、赎出、变换及定期定额投资业务分配，并依据《信息披露办法》的相关规定在指定媒体公示。

（4）敬请投资者关心适当性管理有关规定，提前准备风险测试，并结合自身的风险承受度选购安全风险相符的商品。

（5）风险防范：基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。投资人理应深入了解基金定期定额投资和零存整取等存款方法的差别。定期定额投资是正确引导投资者进行长线投资、均值运营成本的一种简便易行的投资方式。可是定期定额投资根本无法避开私募投资所固有的风险性，无法保证投资人获取收益，并不是取代存款的等效电路理财方法。

（6）咨询方式：上海东方证券资产管理有限公司，在线客服咨询：4009200808，公司主页：www.dfham.com。

特此公告。

上海东方证券资产管理有限公司

2024年11月18日