上海市新相微电子有限责任公司第二届职工监事第三次会议决定公示

证券代码：688593 股票简称：新相微 公示序号：2024-080

上海市新相微电子有限责任公司

第二届职工监事第三次会议决定公示

本公司监事会及全体公司监事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

一、职工监事会议召开情况

上海市新相微电子有限责任公司（下称“企业”）于2024年11月14日（星期四）以通信方式举行了第二届职工监事第三次会议。会议报告已经在2024年11月7日通过邮件、手机的形式送到诸位公司监事。

本次会议由监事长刘小锋集结和主持，例会应参加公司监事3人，真实参加公司监事3人。此次会议的集结、举办合乎《中华人民共和国公司法》等有关法律、政策法规、行政规章及《公司章程》的相关规定，大会产生的决议合理合法、合理。

二、监事会会议决议状况

经参会公司监事用心决议，本次会议审议通过了下列提案：

(一)表决通过《关于变更会计师事务所的议案》

监事会认为：经决议，允许聘用北京市德皓国际性会计事务所（特殊普通合伙）为公司发展2024年审计公司，协助负责2024年度财务报告审计及内控审计业务流程。

表决结果：3票允许、0票反对、0票放弃。

本议案有待提交公司股东大会审议。

具体内容详见公司在同一天上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)公布的《新相微关于变更会计师事务所的公告》（公示序号：2024-081）。

特此公告。

上海市新相微电子有限责任公司职工监事

2024年11月18日

证券代码：688593 股票简称：新相微 公示序号：2024-081

上海市新相微电子有限责任公司

关于变更会计事务所的通知

本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性承当某些及连带责任。

核心内容提醒：

● 拟聘用的会计事务所名字：北京市德皓国际性会计事务所（特殊普通合伙）（下称“北京市德皓国际性”）

● 原聘用的会计事务所名字：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“海康”）

● 变动会计事务所的简略原因和前男友会计师的质疑状况：

为全面保障企业内控审计分配，尽快适应企业未来市场拓展，充分考虑市场动向，根据审慎性原则以及企业对财务审计服务的需求，依据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的有关规定，经履行相应的聘用程序流程并依据评价结果，公司拟聘用北京市德皓国际性为公司发展2024年度财务报告审计机构以及内控审计组织。企业已就此次变动会计事务所事宜与海康开展沟通协商，海康对此次变更事项情况属实。

● 本事宜尚要递交企业2024年第四次股东大会决议决议。

一、拟聘用会计事务所的相关情况

（一）资质信息

1、资质信息

名字：北京市德皓国际性会计事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2008 年 12 月 8 日

组织结构：特殊普通合伙

公司注册地址：北京西城阜成门外大街 31 号 5 层 519A

首席合伙人：杨雄

截至2023年末，北京市德皓国际性合作伙伴37人，注册会计127人，签定过证券业务业务流程财务审计报告的注册会计总数52人。

2023 本年度经审计的收入额为54,909.97万余元（含合拼数，相同），审计工作收入为42,181.74万余元，证券业务收入为33,046.25万余元。2023 本年度上市公司审计顾客数量 59 家，审计费用总金额24,144.38万余元，主要包括领域：加工制造业，数据通信、软件和信息服务业，水利工程、环境与公共设施管理业，批发和零售业，科研与技术服务业。我们公司同业竞争上市公司审计顾客数量为9家。

2、投资者保护水平

职业风险基金上一年度年底数：105.35 万余元；已购的职业保险总计保险额度为2亿。职业风险基金记提职业保险投保符合相关规定；近三年无在执业行为有关民事案件中承担法律责任的现象。

3、诚信记录

北京市德皓国际性近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处分 0 次、监管对策 0 次、自律监管对策 0 次和政纪处分 0 次。过程中有18名从业者近三年因执业行为遭受行政监管措施18次、自律监管对策5次（均不在本所从业期内）。

（二）工程信息

1、基本资料

拟签名项目合伙人：吉正山，于2013年5月变成注册会计、2011年1月从事了上市公司和挂牌企业财务审计、2023年12月逐渐于北京德皓国际性从业、2024年拟逐渐为公司提供审计服务（2020年至2022年曾为公司提供证劵审计服务）；近三年签定或核查上市公司审计汇报总数 8家。

拟签名注册会计：朱敏学，于2020年7月变成注册会计、2018年5月从事了上市公司和挂牌企业财务审计、2023年12月逐渐于北京德皓国际性从业、2024年拟逐渐为公司提供审计服务；近三年签定或核查上市公司审计汇报总数 1家。

拟布置的工程质量核查工作人员：焦健，于2015年12月变成注册会计、2010年10月从事了上市公司和挂牌企业财务审计、2023年9月逐渐于北京德皓国际性从业、2024年拟逐渐为公司提供审计服务；近三年签定或核查上市公司和挂牌上市公司审计报告总数 3家。

2、诚信记录

项目合伙人、签名注册会计、项目质量控制复核人近三年已因执业行为受到刑事处罚，已因执业行为遭受中国证监会及内设机构、主管部门行政处罚、监管对策。

3、自觉性

北京市德皓国际性会计事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签名注册会计、项目质量控制复核人员从业者不会有违背《中国注册会计师职业道德守则》对自觉性规定的情况。

4、审计费用

北京市德皓国际性2024年度审计费用依照公司业务的速裁水平、工作标准、所需要的工作性质和施工时间及实际参与业务各级别相关工作人员资金投入的专业知识和工作经历等因素确定。2024年度审计费调整力度不得超过上一年基本的20%。

二、拟变动会计事务所的情况说明

（一）前男友会计事务所情况和上年度审计报告建议

企业前男友会计事务所大华会计师事务所（特殊普通合伙）已为公司提供审计服务4年（包括首次公开发行股票期内及2023年年度财务报表审计），此期间大华会计师事务所坚持不懈独立审计原则，尽职履责，公允价值自由地发布审计报告意见，客观性、公平、清晰地体现企业财务报告及内部控制状况，认真履行审计组织应尽的职责，从专业角度维护公司和股东合法权利，对企业2023年度财务报表出示标准无保留意见的审计报告意见。公司不存在已授权委托前男友会计事务所进行一部分内控审计后辞退前男友会计事务所的现象。

（二）拟变动会计事务所的主要原因

为全面保障企业内控审计分配，尽快适应企业未来市场拓展，充分考虑市场动向，根据审慎性原则以及企业对财务审计服务的需求，依据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的有关规定，经履行相应的聘用程序流程并依据评价结果，公司拟聘用北京市德皓国际性为公司发展2024年度财务报告审计机构以及内控审计组织。

（三）公司和前后任会计事务所的交流状况

企业已就此次变动会计事务所事宜和北京德皓国际性、海康开展沟通协商，前后任会计事务所均已知悉此次变更事项且对于此事情况属实。前后任会计事务所将根据《中国注册会计师审计准则第1153号一一前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的相关规定，积极主动做好沟通及协调工作。

三、拟变动会计师事务所履行程序流程

（一）审计委员会的审议意见

审计委员会觉得：根据深入了解和核查北京市德皓国际性会计事务所（特殊普通合伙）的胜任能力、投资者保护水平、独立性和诚实守信情况等层面，审计委员会觉得其具备为上市公司给予审计服务的经验和能力，可以为公司提供真正、公允价值的审计服务，达到企业年度审计报告工作的需要，一致同意聘用北京市德皓国际性为公司发展2024年度审计公司，为公司提供财务报表和内控审计贴心服务，并把本议案提交公司董事会审议。

（二）独董专业会议审议建议

审核确认，各独董觉得：北京市德皓国际性会计事务所（特殊普通合伙）具有会计事务所执业资格证书及其证劵有关业务资格，其胜任能力、投资者保护水平、自觉性、诚实守信情况等达到公司财务报表及内控审计工作的需要，可以为公司提供真正、精确、客观性、公平公正的审计服务，公司拟聘用北京市德皓国际性会计事务所（特殊普通合伙）为公司发展2024年度审计公司根据公司具体经营需要。因而，我们同意本议案，并同意将本议案递交董事会审议。

（三）董事会的决议和表决状况

公司在2024年11月14日举办第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，允许聘用北京市德皓国际性为公司发展2024年审计公司，协助负责2024年度财务报告审计及内控审计业务流程。

（四）生效时间

此次变动会计事务所事宜有待提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

上海市新相微电子有限责任公司股东会

2024年11月18日

证券代码：688593 股票简称：新相微 公示序号：2024-082

上海市新相微电子有限责任公司

有关副总离休离职的公示

本公司董事会及全体董事确保公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。

上海市新相微电子有限责任公司（下称“企业”）股东会于2024年11月15日接到公司副总经理蔡巍老先生递交的书面辞职报告，蔡巍老先生因达到法定退休年龄，申请辞去公司副总经理职位。离职后，蔡巍先生将没有在公司担任任何职务。

依据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等相关规定，蔡巍先生离职报告自送到股东会之日起生效。以上变化不受影响公司经营相关工作的正常运作。

截至本公告披露日，蔡巍老先生间接性持有公司股份占公司总股本约0.28%。卸任后，蔡巍老先生还将继续遵循《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号一一股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等规定及所作出的有关服务承诺。

蔡巍老师在任职期尽职履责、尽职尽责，企业及董事会对蔡巍老先生任职期为企业发展作出的贡献诚挚的感谢！

特此公告。

上海市新相微电子有限责任公司股东会

2024年11月18日