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2024年11月22日 星期五
上海东方证券资产管理有限公司关于部分基金开通日常转换转出业务的公告
为满足投资者的财务需求，上海东方证券资产管理有限公司（以下简称本公司）决定开放其部分基金份额的日常转换和转让业务。有关事项现公告如下：
一、日常转换转出业务的办理时间
1、自2023年11月16日（含）起，公司开放下列基金股份转让业务，不开放转让业务。投资者可在开放日办理相关基金股份转让业务（相关基金股份应处于开放赎回状态）。
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二、日常业务转型业务规则
1、基金转换费由转让基金的赎回费和基金转换的认购补充费组成。具体收取情况取决于每次转换时不同基金的认购率和赎回率的差异。基金转换费由基金份额持有人承担。
假设基金A(转出基金)转换为基金B(转入基金)：
（1）赎回费：转出基金的赎回费按转出基金的赎回费率收取，部分赎回费按照《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的要求计入转出基金的基金财产。
转出确认份额=转出申请份额×转换确认比例
赎回费=Σ(((转出明确确认股份×A基金份额净值-绩效报酬(如有)×赎回费率）
(2)认购补差费:
①当基金A和基金B的认购费为非固定费用时，认购补差费率是指转让基金与转让基金的认购费率之间的差额。转让基金的认购费率高于转让基金的认购费率时，认购补差费为转让基金与转让基金的认购费差额，否则不收取认购补差费。各基金的认购率转出确认金额(即转出确认股份)×基金a股净值)确定适用费率，以各基金招股说明书及相关公告为准。对于通过直销柜台实施不同认购率的养老金客户，在计算认购率时，基金的认购率按照“养老金客户以外的其他投资者”的认购率计算。
认购补差费率=基金B认购费率-基金A认购费率
认购补差费=(转出确认金额-业绩报酬(如有)-赎回费)×认购补差率/(1+认购补差率)
②当基金A或基金B的认购费为固定费用时，
认购补差费=基金B认购费-基金A认购费
假如基金B的认购费≤基金A的认购费，认购补差费为0。
2、可与上述基金份额办理转换业务的基金详见https://www.dfham.com/service/selfhelp/zhuanhuan/index.html。本基金管理人可根据实际情况调整转换业务规则，并及时公布。请注意。
3、投资者办理相关基金转换业务时，转让基金应当处于开放赎回状态，转让基金应当处于开放认购状态，单次转换份额不得少于10份。销售机构对单次转换的最低份额有其他规定的，应当同时遵守销售机构的有关规定。 转让和转让基金的金额限制以相关基金的最新业务公告为准。
4、由于各销售机构的系统差异和业务安排，是否开展业务转型和业务时间可能不同，投资者以各销售机构开展业务的时间和业务规则为准。
如有疑问，投资者可通过以下方式了解或咨询：公司网站： http://www.dfham.com；公司客服热线： 400-920-0808。
风险提示：本公司承诺按照诚信、勤勉、尽责的原则管理和使用基金资产，但不能保证基金的一定利润或最低回报。投资者在投资上述基金前，应仔细阅读最新的基金合同、招股说明书、基金产品资料总结及相关业务公告。投资基金要谨慎，请注意投资风险。请注意适当性管理的相关规定，提前进行风险评估，并根据自身的风险承受能力购买与风险等级相匹配的产品。
上海东方证券资产管理有限公司
2023年11月13日
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