沈阳市金山能源有限责任公司2023上半年度报告摘要

公司代码：600396 公司简称：*ST天津

上半年度报告摘要

2023

沈阳市金山能源有限责任公司

第八届股东会第十一次会议决议公示

第一节 重要提醒

1.1 本上半年度报告摘要来源于上半年度汇报全篇，为充分了解本公司的经营成效、经营情况及未来发展计划，股民理应到www.sse.com.cn网址认真阅读上半年度汇报全篇。

1.2 本董事会、职工监事及执行董事、公司监事、高管人员确保上半年度汇报信息的真实性、精确性、完好性，不会有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并要担负某些和连同的法律依据。

1.3 企业整体执行董事参加董事会会议。

1.4 本上半年度汇报没经财务审计。

1.5 股东会决议根据的本当年度利润分配预案或公积金转增总股本应急预案

此次利润分配预案：不分派。

第二节 公司概况

2.1 公司概况

2.2 关键财务报表

企业：元 货币：rmb

2.3 前10名股东持股登记表

企业: 股

2.4 截止到报告期末的优先股数量、前10名优先股登记表

□可用 √不适合

2.5 大股东或实控人变动状况

□可用 √不适合

2.6 在上半年度汇报准许给出日存续期的债卷状况

□可用 √不适合

第三节 重大事项

企业应根据重要性原则，表明报告期公司经营状况的根本变化，及其报告期产生对公司经营状况有深远影响和在未来会出现深远影响的事宜

√可用 □不适合

公司实际控制人、大股东中国华电集团有限责任公司筹备进行与企业相关的重要资产出售事宜，公司为华电国际辽宁能源有限责任公司售卖辽宁省华电国际铁岭市发电公司100%股份和阜新天津煤矸石砖热电有限公司51%股份，2023年6月27日，企业第八届股东会第十次会议审议并通过了有关此次重要资产出售暨关联交易应急预案等有关提案，详细企业2023年6月28日、7月26日公布的有关公示，2023年8月10日，企业2023年第二次股东大会决议审议通过了《沈阳金山能源股份有限公司重大资产出售暨关联交易报告书（草案）》等和本次交易有关的议案，详细企业2023年8月11日公布的有关公示。

股东会

老总：毕诗方

股东会准许申报日期：2023年8月29日

证券代码：600396 证券简称：*ST天津 公示序号：临2023-048号

沈阳市金山能源有限责任公司

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

一、股东会会议召开状况

沈阳市金山能源有限责任公司（下称企业）于2023年8月29日以当场和通信方式召开第八届股东会第十一次大会。董事长毕诗方因公出差，授权委托执行董事刘维成上台演讲；应参会执行董事12名，具体参与会议表决执行董事12名。此次会议报告于2023年8月18日以短消息、电子邮件等形式向各位执行董事传出，大会的举办合乎《公司法》等法律法规和《公司章程》的需求，大会真实有效。

二、董事会会议决议状况

（一）允许《关于审议〈2023年半年度报告及摘要〉的议案》；

允许12票；抵制0票；放弃0票。

（《2023年半年度报告及摘要》详细上海交易所网址www.sse.com.cn）

（二）允许《关于全资建设辽宁华电大连太平湾合作创新区供热项目暨成立项目公司的议案》，同意将国有独资基本建设辽宁省华电国际大连太平湾协作创新区供热项目提交公司股东大会审议；

允许12票；抵制0票；放弃0票。

独董公开发表建议为：国有独资基本建设辽宁省华电国际大连太平湾协作创新区供热项目暨创立项目公司有助于提升上市企业整体实力和协调发展水平；该事项依法履行必须的审批流程，不存在损害公司与公司股东尤其是中小型股东利益的情形，愿意企业国有独资基本建设辽宁省华电国际大连太平湾协作创新区供热项目暨创立项目公司。

（详细临2023-050号《关于全资建设辽宁华电大连太平湾合作创新区供热项目暨成立项目公司的公告》）

（三）允许《关于审议〈公司与华电财务公司开展金融服务的持续评估报告〉的议案》；

允许12票；抵制0票；放弃0票。

（《沈阳金山能源股份有限公司与中国华电集团财务有限公司开展金融服务的风险持续评估报告》详细上海交易所网址www.sse.com.cn）

独董公开发表建议为：中国华电财务有限公司做为非银行金融机构，其经营范围、工作流程、内部风险控制制度都受到了中国银监会的严格管控，不存在损害公司及中小股东权益的情况。大家没有发现中国华电财务有限公司的风险管控存有严重缺陷，公司和中国华电财务有限公司之间的联系社零业务流程严控风险，本不断分析报告公正公平，大家允许本提案。

（四）允许《关于修订〈沈阳金山能源股份有限公司内控合规风险管理办法〉的议案》

允许12票；抵制0票；放弃0票。

（《沈阳金山能源股份有限公司内控合规风险管理办法》详细上海交易所网址www.sse.com.cn）

（五）允许《关于调整公司2023年技术改造计划的议案》

允许12票；抵制0票；放弃0票。

依据重新组合资产出售进展情况，扣减辽宁省华电国际铁岭市发电有限公司和阜新天津煤矸石砖热电有限公司信用额度后调节2023年技术项目信用额度为28,734万余元，此次调减技术创新项目投资计划4897万余元，调整总计为33,631万余元。

特此公告。

沈阳市金山能源有限责任公司股东会

二〇二三年八月三十一日

证券代码：600396 证券简称：*ST天津 公示序号：临2023-049号

沈阳市金山能源有限责任公司

第八届职工监事第六次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

一、监事会会议举办状况

沈阳市金山能源有限责任公司（下称企业）于2023年8月29日以当场和通信方式召开第八届职工监事第六次大会。此次会议由监事长蔡国喜组织，应列席会议公司监事3名，具体参与会议表决公司监事3名。此次会议报告于2023年8月18日以短消息、电子邮件等形式向各位公司监事传出，大会的举办合乎《公司法》等法律法规和《公司章程》的需求，大会真实有效。

二、监事会会议决议状况

（一）允许《关于审议〈2023年半年度报告及摘要〉的议案》；

允许3票；抵制0票；放弃0票。

公司监事会依据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号一半年度报告的内容与格式（2021年修订）》等相关要求，对企业2023年年中汇报展开了用心审批，并总结如下审查意见：

1. 企业《2023年半年度报告》编制和决议程序流程合乎有关法律法规的工作纪律要求；

2. 企业《2023年半年度报告》的具体内容文件格式合乎证监会和上海交易所的工作纪律要求，包含的的信息能从多方面真切地体现出企业年度的运营管理和经营情况等事宜；

3. 在职工监事明确提出本建议之前，没有发现参加《2023年半年度报告》编制与决议工作的人员有违背保密规定的举动。

（二）允许《关于全资建设辽宁华电大连太平湾合作创新区供热项目暨成立项目公司的议案》；

允许3票；抵制0票；放弃0票。

（三）允许《关于审议〈公司与华电财务公司开展金融服务的持续评估报告〉的议案》；

允许3票；抵制0票；放弃0票。

（四）允许《关于修订〈沈阳金山能源股份有限公司内控合规风险管理办法〉的议案》；

允许3票；抵制0票；放弃0票。

（五）允许《关于调整公司2023年技术改造计划的议案》。

允许3票；抵制0票；放弃0票。

特此公告。

沈阳市金山能源有限责任公司职工监事

二〇二三年八月三十一日

证券代码：600396 证券简称：*ST天津 公示序号：临2023-050号

沈阳市金山能源有限责任公司

有关国有独资基本建设辽宁省华电国际大连太平湾协作

创新区供热项目暨创立项目公司的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

● 核心内容提醒：

1. 项目投资标的名称。沈阳市金山能源有限责任公司（下称企业）依据参加招商局大连太平湾协作创新区供暖建设经营项目招投标并且已经招标状况，拟国有独资基本建设辽宁省华电国际大连太平湾协作创新区供热项目（下称该项目或项目）暨创立项目公司。

2. 项目投资标的金额。本工程总投资2.71亿人民币，静态投资2.6亿人民币；新项目注册资本8144万余元，由企业以现金形式注资，建立华电国际（大连市）能源有限公司（以市场监管部门审批备案为标准）。

3. 有关风险防范。煤炭市场价格起伏及区域蒸气客户引入大跳水等状况，将有可能出现分阶段磷酸原成本费上升，从而导致新项目公司的经营销售业绩未达预想的风险性。

企业将高度关注项目公司的日常运营管理，不断提高运营管理能力，提升风险管理机制，立即分析与追踪区域磷酸原市场的需求，积极主动预防和解决项目公司发展中将面临的各类风险性，并依据相关规定立即履行信息披露义务。

新项目企业注册不用企业股东大会审议根据，投资有待经公司股东大会审议根据。

一、境外投资简述

结合公司参加招商局大连太平湾协作创新区供暖建设经营项目招投标并且已经招标状况，公司拟国有独资基本建设辽宁省华电国际大连太平湾协作创新区供热项目，项目总投资2.71亿人民币，静态投资2.6亿人民币。整体规划1×65t/h+1×130t/h燃气蒸汽锅炉及各类热力系统、化水系统软件、烟风系统、然料输送设备、除飞灰系统软件、给排水工程系统软件、供变电器系统软件、隔热检测与控制装置等。拟成立项目公司概况（以市场监管部门审批备案为标准）为：

1. 公司名字：华电国际（大连市）能源有限公司

2. 拟公司注册地址：辽宁大连太平湾协作创新区

3. 公司类型：有限公司

4. 业务范围：批准新项目：生产发电业务流程、输配电业务流程、供（配）电业务流程，采暖、供暖，氢氨生产制造与销售，天然气汽车加气运营，路面危险品运输，特种设备安装更新改造维修能源管理服务项目；

一般项目：供热生产与供货，煤灰、熟石膏批发价、零售，金属材料销售，中小型发电厂机、炉、电维修，冷却循环水开发利用，新兴能源项目研发，储能服务项目，风能发电技术咨询，太阳能发电站技术咨询，电器设备维修，发电技术服务项目，工程管理服务，氢氨生产制造、贮存、运送与销售，氢氨设备安装工程及维修，综合能源服务，风能发电、太阳能发电站，合同能源管理；数据处理方法存储服务与支持，碳中和、碳转换、碳捕捉、碳封存项目研发，环保节能、环境保护、可再生资源信息管理资询、开发设计、技术咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

5. 注册资金：rmb8144万余元。

6. 公司股东及投资方式：由沈阳市金山能源有限责任公司以现金形式注资。

公司在2023年8月29日召开第八届股东会第十一次大会，审议通过了《关于全资建设辽宁华电大连太平湾合作创新区供热项目暨成立项目公司的议案》，此次国有独资基本建设辽宁省华电国际大连太平湾协作创新区供热项目暨创立项目公司不构成关联方交易，亦不组成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的资产重组，在其中新项目企业注册不用企业股东大会审议根据，投资有待经公司股东大会审议根据。

二、境外投资对上市公司产生的影响

该项目的实施有利于企业压实主营，符合公司业务发展规划，有助于保持企业可持续发展观。开设控股子公司项目投资严控风险，也不会对公司财务及经营造成不利影响，不存在损害自然人股东合法权益情况。

三、对外开放投资风险分析

煤炭市场价格起伏及区域蒸气客户引入大跳水等状况，将有可能出现分阶段磷酸原成本费上升，从而导致新项目公司的经营销售业绩未达预想的风险性。

企业将高度关注项目公司的日常运营管理方法，不断提高运营管理能力，提升风险管理机制，立即分析与追踪区域磷酸原市场的需求，积极主动预防和解决项目公司发展中将面临的各类风险性，并依据相关规定立即履行信息披露义务。

特此公告

沈阳市金山能源有限责任公司股东会

二〇二三年八月三十一日