华工科技产业链有限责任公司第八届股东会第二十五次会议决议公示

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华工科技产业链有限责任公司（下称“华工科技”或“企业”）于2023年7月20日以手机及电子邮件方法向全体执行董事发出“有关举办第八届股东会第二十五次大会工作的通知”。此次会议于2023年7月25日以通信方式举办。例会应参加执行董事9人，具体接到表决票9票。大会的举办合乎《公司法》及《公司章程》的相关规定。

此次会议由老总马新强老先生组织，经整体执行董事决议并通讯表决，构成了下列决定：

一、表决通过《关于与关联方共同参与设立投资基金暨关联交易的议案》。

决议结论：允许8票，抵制0票，放弃0票。

关联董事艾娇女性逃避了决议。公司独立董事对企业此提案出具了事先认同建议及完全同意自主的建议。

允许控股子公司武汉市华工科技投资管理有限公司（下称“华工项目投资”）及全资孙公司武汉市华工瑞源高新科技创投有限责任公司（下称“华工瑞源”）注册成立湘江华工科技激光器高端装备制造及智能制造产业创新基金（名字以市场监管部门工商注册登记名字为标准）。本基金总数量为5亿，华工投资及华工瑞源认缴出资总金额不超过2亿人民币。

主要内容详细同一天在规定新闻媒体公布的《关于与关联方共同参与设立投资基金暨关联交易的公告》（公示序号：2023-19）。

特此公告

华工科技产业链有限责任公司股东会

二〇二三年七月二十六日

证券代码：000988 证券简称：华工科技 公示序号：2023-19

华工科技产业链有限责任公司

有关与关联企业共同努力开设股权投资基金

暨关联交易的通知

我们公司及股东会全体人员确保信息公开内容真正、精确、详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华工科技产业链有限责任公司（下称“华工科技”或“企业”）于2023年7月25日召开第八届股东会第二十五次大会，表决通过《关于与关联方共同参与设立投资基金暨关联交易的议案》，允许控股子公司武汉市华工科技投资管理有限公司（下称“华工项目投资”）及全资孙公司武汉市华工瑞源高新科技创投有限责任公司（下称“华工瑞源”）注册成立湘江华工科技激光器高端装备制造及智能制造产业创新基金（名字以市场监管部门工商注册登记名字为标准，下称“湘江华工股票基金”或“股票基金”），具体事宜情况如下：

一、境外投资暨关联交易简述

（一） 此次项目投资的相关情况

华工科技控股子公司华工投资及全资孙公司华工瑞源拟与武汉江夏湘江激光器北斗产业股份投资合伙企业（有限合伙企业）（下称“激光器北斗产业股票基金”）、武汉江夏湘江创业投资引导基金合伙制企业（有限合伙企业）（下称“湘江创投引导基金”）、武汉国创创新投资有限责任公司（下称“国创自主创新”）注册成立一支对焦激光器、高端制造业、新型材料等产业供应链产业投资基金一一湘江华工股票基金。本基金总数量为5亿，华工投资及华工瑞源认缴出资总金额不超过2亿人民币。

（二） 关联性状况

国创自主创新为公司发展间接地大股东，依据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，国创自主创新为公司关联法人，此次项目投资事宜组成上市企业与关联企业合作投资的关联方交易。董事艾娇女性在国创自主创新任监事会主席兼法人代表职位，为公司发展关联董事。

（三） 决议程序流程

此次项目投资事宜经公司第八届股东会第二十五次会议审议根据，关联董事艾娇女性逃避了决议，公司独立董事对该事项展开了事先认同并做出了独立性建议。

依据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，此次项目投资事宜在董事会审批权内，不用提交公司股东大会审议。

本次交易事宜组成关联方交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的资产重组。

二、协作多方基本概况

（一）基金托管人/普通合伙/执行事务合伙人

企业名字：武汉市华工瑞源高新科技创投有限责任公司

统一社会信用代码：91420100MA4F0YX94H

公司类型：有限公司（非自然人投资或控股法人独资企业）

成立日期：2021年07月07日

法人代表：张丽华

注册资金：2,000万人民币

公司注册地址：武汉东湖新技术开发区华工科技园内1幢2楼A-1区

业务范围：一般项目：创投（限项目投资非上市公司）；私募股权投资基金管理方法、股权投资公司管理和服务（需在中国证券投资中基协进行登记后才可从业生产经营）（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目）

武汉市华工瑞源高新科技创投有限责任公司已按照《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》执行私募基金管理人登记程序，备案号为：P1072334。

是不是失信执行人：否

（二）有限合伙

1、企业名字：武汉市华工科技投资管理有限公司

统一社会信用代码：91420100568386479D

公司类型：有限公司（非自然人投资或控股法人独资企业）

成立日期：2011年02月28日

法人代表：刘含树

注册资金：15,000万人民币

公司注册地址：武汉东湖新技术开发区华工科技园内1幢2楼A区

业务范围：对国家高新技术和项目的投入；企业管理服务；商务信息咨询（没有商务调查）；电子产品的租用与批发价兼零售。（依法须经批准的新项目,经有关部门审核后方可开展经营活动）

是不是失信执行人：否

2、 企业名字：武汉江夏湘江激光器北斗产业股份投资合伙企业（有限合伙企业）

统一社会信用代码：91420100MAC108T30C

公司类型：合伙企业

成立日期：2022年10月26日

执行事务合伙人：武汉市环保产业链投资私募基金管理有限公司、湘江创投基金管理有限公司

出资额：200,000万人民币

公司注册地址：武汉东湖新技术开发区民族大道1号武汉光谷资产商务大厦二楼2017-5

业务范围：一般项目:以私募投资基金从业股权投资基金、资本管理、投资管理等系列活动（需在中国证券投资中基协进行登记后才可从业生产经营）；创投（限项目投资非上市公司）（除依法须经批准的项目外,凭企业营业执照依规独立许可项目）

是不是失信执行人：否

3、 企业名字：武汉江夏湘江创业投资引导基金合伙制企业（有限合伙企业）

统一社会信用代码：91420100MABXQ2RE0J

公司类型：合伙企业

成立日期：2022年09月08日

执行事务合伙人：湘江创投基金管理有限公司

出资额：20,000万人民币

公司注册地址：武汉东湖新技术开发区高新大道999号武汉市未来科技城马山创新园一期B4栋18楼540号（自由贸易区武汉市规划区）

业务范围：一般项目:以私募投资基金从业股权投资基金、资本管理、投资管理等系列活动（需在中国证券投资中基协进行登记后才可从业生产经营）（除批准业务流程外,可独立依法经营相关法律法规非严禁和限制项目）

是不是失信执行人：否

4、 企业名字：武汉国创创新投资有限责任公司

统一社会信用代码：91420100MA4KMDDK43

公司性质：有限公司（非自然人投资或控股法人独资企业）

成立日期：2016年04月18日

法人代表：艾娇

注册资金：140,000万人民币

公司注册地址：武汉市江汉区唐家墩路32号B座3层

业务范围：股权投资基金；对技术产业项目及企业融资；公司财务管理咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

关联性表明：国创自主创新为公司发展间接地大股东，依据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，国创自主创新为公司关联法人。董事艾娇女性在国创自主创新任监事会主席兼法人代表职位，为公司发展关联董事。

是不是失信执行人：否

三、拟设立基金的相关情况

四、拟签署股东协议具体内容

（一）投资额及付款方式

备注名称：华工投资及华工瑞源认缴出资总金额不超过2亿人民币。

（二）管理费用

基金管理费的医保支付标准和记提基本依股票基金所在运行环节不一样有所不同。详细如下：

1、 在私募投资期，年管理费用为股票基金实缴出资总额2%；

2、 在基金退出期限内，年管理费用为股票基金实缴出资总额1.5%；

3、 在股票增加期限内,免收管理费用。

（三）有限合伙的权力及责任

1、 有限合伙的权力

（1） 监管执行事务合伙人对合伙事务的实施情况；

（2） 参加确定合伙人的入住与退伙；

（3） 对本基金的运营管理明确提出意见和建议；

（4） 有权利掌握本基金的经营状况和经营情况，对有关个人利益的现象查看本基金会计凭证等会计资料及其它有关运营材料；

（5） 依规要求举办、参与或委任委托代理人参与合作伙伴交流会（在普通合伙拒不履行做好本职工作时，自动集结和组织合作伙伴交流会），并履行对应的投票权；

（6） 根据法律、法规和本协定的承诺出让其在股票基金里的注资；

（7） 经整体合伙人的允许，有权利把它在股票基金里的财产份额质押担保；

（8） 在提前告之普通合伙和遵循本协定第二十九条要求前提下，能够直营或者与别人联合经营与本基金相市场竞争业务流程；

（9） 有权利与本基金买卖交易，但是该等交易须经参加买卖之当事人合作伙伴以外的本基金别的合作伙伴一致一致通过；

（10） 在股票基金里的权益受到损害时，有权向负责任的合作伙伴提起诉讼或提出诉讼；

（11） 在普通合伙怠于行使权利时，有权利并督促行使权力或者是为本基金利益以自己为名提出诉讼；

（12） 按照本股东协议承诺具有合作经营权益的支配权；

（13） 公司清算时，按相关约定书参加公司剩余财产的分派；

（14） 对于其他有限合伙与本基金之间产生的关联方交易履行投票权；

（15） 法律法规、法规和本协定所规定的支配权。

有限合伙的上述行为不视作其实行合伙制企业事务管理。

2、有限合伙的责任义务

（1） 按相关协议书第十四条相关承诺按时缴纳注资，遵循注资规定并承担法律责任注资义务，与此同时依照本协定的承诺维护保养合伙财产的统一性；

（2） 不可有意危害本基金权益；

（3） 对本基金的债务按相关协议书第二十三条的承诺以其本身认缴出资额为准担负有限责任公司；

（4） 对本基金里的合伙事务和资产配置等相关的事宜给予信息保密；

（5） 除按相关约定书履行有关支配权外，不可无端干涉本基金的投资与撤出管理决策；

（6） 法律法规、法规和本协定所规定的责任。

（四）利润分配

1、 依照“先盈利后分润”的基本原则，股票基金资金回笼最先向各有限合伙按实缴出资比例分配，直到整体有限合伙取回本钱；向普通合伙人划分，直到普通合伙取回本钱。

2、 超过本钱一部分，按实缴出资占比向全体合作伙伴分派，直到整体合作伙伴从总体上实缴出资得到8%的日化单利。

3、 超过以上第2点盈利一部分，由有限合伙、普通合伙（华工瑞源）依照80%：20%的比例分配。

属于有限合伙的那一部分，按实缴出资比例分配给各有限合伙。

（五）投决体制

战略决策联合会是本基金相关投资和撤出事项最后决定组织。具体岗位职责应该是股票基金相关投资新项目、被投企业的运营管理和资金回收买卖开展最后决议，对应用基金财产来投资、回收、售卖、出让等事宜做出决定。投决委新开设5名，管理员委任3名，激光器北斗系统委任2名（湘江创业投资运营公司委任1名，环保基金管理公司委任1名）。正常情况下，决策联合会产生决定须整体委员会四票或以上一致通过即为合理。

（六）违约条款

合作伙伴违背《合伙协议》要求时限交纳出资，按《合伙协议》承诺承担赔偿责任。

1、 普通合伙的合同违约责任

违背《合伙协议》或地区有关法律法规给股票基金或有限合伙造成损害的，理应赔付股票基金或有限合伙的全部损失。

2、有限合伙的合同违约责任

（1）有限合伙未授权以本公司为名与别人买卖交易，给股票基金或者其它合作伙伴造成损害的，该有限合伙理应承担连带责任。

（2）有限合伙违背《合伙企业法》及《合伙协议》实行合伙事务给股票基金造成损害的，该有限合伙理应承担连带责任。

五、本次交易目标和对企业的危害

此次项目投资设立基金不会对公司的经营情况和经营业绩组成深远影响，不构成同行业竞争。本次交易遵照自行、公平、公平公正、公允价值的基本原则，不容易危害公司股东尤其是中小投资者利益。

此次项目投资事宜将进一步融合运用多方优质资源，根据系统化项目投资营销团队，网络优化公司投资结构，提高企业资产长期投资能力和资产运作水平。

六、与关联企业历史关联方交易状况

截止到本公告公布日，以往12个月内企业未出现与同一关联企业中间买卖类型有关的关联方交易。

七、独董建议

1、 事先认同建议

华工科技控股子公司华工投入和全资孙公司华工瑞源拟与关联企业共同努力开设股权投资基金的关联方交易事宜，整体独董经事先用心审查并和公司沟通确定，觉得以上协作合乎公司战略规划理念与发展规划，不存在损害公司与中小投资者权益的举动，全体人员独董一致同意将此项提案提交公司股东会决议。

2、 单独建议

独董觉得，公司全资子公司华工投入和全资孙公司华工瑞源拟与关联企业共同努力开设股权投资基金，有益于进一步打造出华工科技主营业务全产业链绿色生态，将有利于融合多方面战略投资人、财政资金及民间资本等，变大项目投资效率，助推产业链扩展。此次关联方交易标准、真正、客观性。董事会在决议该项关联方交易时，关联董事展开了回避表决，董事会的召集召开及决议表决流程合乎相关法律法规、行政规章及《公司章程》的相关规定。允许公司全资子公司华工投入和全资孙公司华工瑞源与关联企业共同努力开设股权投资基金。

八、风险防范

（一）此次境外投资拟设立基金的协议及附设协议书仍待合作者正式签署及起效，主要内容以最后签订的宣布协议书为标准。

（二）股票基金仍然处于筹备开设环节，未完成市场监管部门工商注册登记。此次境外投资拟成立的股票基金境外投资的落实措施情况及进展尚有待观察；股票基金有待获得中国证券投资中基协办理备案，实施步骤有待观察。

（三）基金设立环节中可能会因合作伙伴无法缴足认缴资本等客观因素造成股票基金无法取得成功募足资产风险。

（四）本基金所创业的项目时间较长，项目投资环节中可能会把遭受宏观经济政策、国家宏观政策、标底公司经营情况等诸多要素危害，所投新项目存有或多或少风险性，可能造成投资回报期很长，流通性比较低、总体收益率难以实现预期效益的风险。

（五）企业将高度关注股权投资基金后续工作进展，并依据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关要求，立即履行信息披露义务，烦请广大投资者谨慎项目投资，留意风险性。

九、备查簿文档

1、企业第八届股东会第二十五次会议决议；

2、独董有关第八届股东会第二十五次大会有关提案的事先认同建议；

3、独董有关第八届股东会第二十五次大会有关提案自主的建议。

特此公告

华工科技产业链有限责任公司股东会

二〇二三年七月二十六日