有关对外开放招商合作企业社会责任复合型证券基金日常申赎及变换和定期定额投资业务流程的通知

公示送出去日期：2023年7月24日

1、公示基本资料

注：投资人范畴：合乎有关法律法规可投向证券基金的投资者、投资者、达标境外机构及其法律法规或证监会容许选购证券基金的许多投资者。

2、日常认购、赎出（变换、定期定额投资）业务办理时限

投资者在对外开放日申请办理基金份额的认购和赎出，实际办理时限为上海交易所、深圳交易所的稳定买卖日的股票交易时间，若本基金参加港股通交易所以该工作中日属于非港股通交易日时，则基金托管人可以根据实际情况确定本基金是不是暂停申购、提现及变换业务流程，还是要以到时候提早公布的公告为准。但基金托管人根据相关法律法规、证监会的需求或基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出时以外。

股票基金合同生效后，如出现一个新的证劵/期货市场、证劵/期货交易公司股票交易时间变动、港股通交易标准变动、新的业务发展趋势或其它突发情况，基金托管人将根据情况对上述情况对外开放日及对外开放时间进行一定的调节，但需在执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒体上通告。

3、日常认购业务流程

3.1申购额度限定

正常情况下，投资人根据各销售机构营业网点与本基金托管人官方网站交易网站初次认购和增加认购的每笔最少额度均是1元（含申购费）；根据本基金托管人销售银行柜台认购，初次每笔最少申购额度为50万余元（含申购费），增加申购单笔最少总金额1元（含申购费）。操作过程中，各销售机构在同时符合要求前提下，可根据实际情况提高初次认购和增加认购最低额度，还是要以销售机构发布的为标准，投资者需遵照销售机构的有关规定。

投资者将本期分配基金收益率追加投资时，不会受到最少申购额度限制。

3.2基金申购费率

本基金分为A类、C类及D类基金认购，在其中A类及D类基金认购扣除申购费，C类基金认购免收申购费。本基金A类及D类基金份额的基金申购费率按申购额度开展划档。投资者在一天之内若是有几笔认购，可用利率按每笔各自测算。

本基金A类基金份额的基金申购费率如下表：

本基金D类基金份额的基金申购费率如下表：

3.3别的与认购有关的事宜

本基金A类及D类基金认购申购费由认购相对应类型基金份额的申购人担负，不纳入基金财产，用以基金品牌推广、市场销售、备案等相关费用。

A类及D类基金认购申购费计算方法：

净申购额度=申购额度/（1＋基金申购费率），或净申购额度=申购额度－固定不动申购费额度

申购费=申购额度－净申购金额，或申购费=固定不动申购费额度

申购费以人民币元为基准，数值需按舍弃末尾数方式，保存到小数点后第2位，小数点后第3位逐渐舍弃，舍弃一部分归基金资产。

4、日常赎出业务流程

4.1赎回份额限定

根据各销售机构营业网点及本基金托管人官方网站交易网站赎出的，每一次卖出股票市场份额均不能低于1份，基金份额持有人赎出时或赎回之后在销售机构营业网点或本基金托管人官方网站交易网站保存的基金认购额度不够1份，在赎出时要一次所有赎出。操作过程中，以各销售机构及基金托管人官方网站交易网站的明确的规定为标准。

如遇到巨额赎回等现象发生而造成推迟赎出时，赎出申请办理和资金付款的方法将参考基金合同相关巨额赎回或持续巨额赎回相关条款解决。

4.2赎回费率

本基金A类、C类及D类基金认购均扣除赎回费率。

本基金A类及D类基金份额的赎回费率见下表所显示：

赎回费计算方法：赎回费=赎回份额×赎出审理当日A类或D类份额净值×赎回费率

赎回费以人民币元为基准，数值保存到小数点后第2位，小数点后第3位逐渐舍弃，舍弃一部分归基金资产。

A类、D类基金份额的赎回费由赎出相对应类型基金份额的基金份额持有人担负，在基金份额持有人赎出A类或D类基金认购时扣除。对连续持有期低于30天的投资者把它赎回费率全额的记入基金资产；对连续持有期低于90天且不得少于30天的投资者把它赎回费率总额75%记入基金资产；对连续持有期不得少于90天但低于180天的投资者把它赎回费率总额50%记入基金资产。如相关法律法规对赎回费率的具体规定产生变化，本基金将依最新法规进行调整，无需要举办持有者交流会。

本基金C类基金份额的赎回费率见下表所显示：

4.3别的与赎出有关的事宜

赎回费计算方法：赎回费=赎回份额×赎出审理当日C类份额净值×赎回费率

赎回费以人民币元为基准，数值保存到小数点后第2位，小数点后第3位逐渐舍弃，舍弃一部分归基金资产。

C类基金份额的赎回费由赎出C类基金份额的基金份额持有人担负，在基金份额持有人赎出C类基金认购时扣除。对C类基金份额持有人收取赎回费率全额的记入基金资产。如相关法律法规对赎回费率的具体规定产生变化，本基金将依最新法规进行调整，无需要举办持有者交流会。

5、日常变换业务流程

5.1变换利率

（1）各股票基金间转化的成本费包含转走基金赎回费率和认购退差价费两个部分。

（2）每一笔变换办理的转走股票基金端，扣除转走基金赎回费率，赎回费率根据法律法规及基金合同、募集说明书的相关规定扣除。

（3）每一笔变换办理的转到股票基金端，从基金申购费率（花费）低向强的基金转换时，扣除转到股票基金与转走基金申购费差值；认购退差价花费依照转到股票基金额度对应的基金申购费率（花费）级别开展退差价测算。从基金申购费率（花费）高向低基金转换时，免收认购退差价花费。

（4）基金转换采用每笔计算法，投资人当日数次转化的，每笔测算变换花费。

（5）持有者对转到金额的持续拥有时长自转到确定之日开始。

5.2别的与变换有关的事宜

1、变换对外开放日：本基金从2023年7月26日逐渐申请办理日常变换业务流程。股票基金申请办理日常变换业务流程开放日为上海交易所、深圳交易所买卖日（基金托管人公示暂停申购、赎出、变换或定期定额投资时以外）。实际业务查询时间按销售机构发布为准。

2、市场份额变换：基金转换分成变换转到和变换转走。根据各销售机构营业网点转化的，转出来的基金认购不能低于1份。根据本基金托管人官方网站交易网站转化的，每一次转走市场份额不能低于1份。保留市场份额不够1份，只有一次性赎出，无法进行变换。

3、变换交易规则

（1）基金转换只是针对在同一销售机构选购的本基金托管人所管理的开通变换业务各股票基金种类中间。

（2）本基金托管人只能在转走和转到基金都有买卖的当日，即可审理投资人的转变申请办理。

（3）基金托管人可以根据基金运作的具体情况并在不改变基金份额持有人本质权益前提下调节以上标准。

6、定期定额投资业务流程

“定期定额投资业务流程”是投资可以通过我们公司指定基金代销机构递交申请，承诺每一期扣费日、扣费额度及扣费方法，由销售机构于每一期承诺扣费日在投资人特定银行帐户内自动执行扣费及基金交易办理的一种投资方法。投资人在办理股票基金“定期定额投资业务流程”的前提下，仍然能够开展日常认购、赎出业务流程。

投资人能与销售机构就本基金申请定期定额投资业务流程承诺每一期固定不动扣费额度，定期定额投资认购每一期最少扣费额度不得少于rmb10元。实际最少扣费额度遵照投资人所开户销售机构的相关规定。

定期定额投资认购业务基金申购费率相当于正常的基金申购费率，收费方式相当于正常认购业务流程，若有利率特惠以销售机构有关公告为准。

7、基金代销机构

7.1销售组织

销售组织：招商合作基金管理有限公司

招商基金在线客服咨询：400-887-9555（免长途电话费）

招商合作基金官网交易网站

交易平台：www.cmfchina.com

客服热线：400-887-9555（免长途电话费）

手机：（0755）83076995

发传真：（0755）83199059

手机联系人：李璟

招商基金机构业务部

详细地址：北京西城月坛南街1号楼3栋楼1801

手机：（010）56937404

手机联系人：贾晓航

详细地址：上海浦东新区上海陆家嘴环城路1088号上海招商银行商务大厦南塔15楼

手机：（021）38577388

手机联系人：胡祖望

详细地址：深圳市福田区深南大道7088号招行商务大厦23楼

手机：（0755）83190401

手机联系人：赵志

招商基金销售在线交易联系电话

详细地址：广东深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦7层招商基金市场营销部销售银行柜台

手机：（0755）83196359 83196358

发传真：（0755）83196360

预留发传真：（0755）83199266

手机联系人：冯敏

7.2非销售销售机构

实际非销售销售机构见基金托管人网站公示，欢迎投资人注意。

8、份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

自2023年7月26日起，本基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，根据要求网址、基金代销机构网站或服务网点公布对外开放日的各种份额净值以及各类股票基金份额累计净值。

基金托管人必须在不迟于上半年度和本年度最后一日的次日，在指定网址公布上半年度和本年度最后一日的各种份额净值以及各类股票基金份额累计净值。

9、别的必须提醒的事宜

（1）本公告只对本基金对外开放认购、提现及变换和定期定额投资事宜给予表明。投资人欲了解本基金的具体情况，请详尽阅读本基金的基金合同书、募集说明书、股票基金产品信息概述等股票基金法律条文。

（2）未设立销售点区域的投资人，及期待掌握本基金的具体情况和其他相关信息的投资人，可登陆本基金托管人网址（www.cmfchina.com）或拨通本基金托管人的服务热线查寻。招商基金在线客服咨询：400-887-9555（免长途电话费）。

（3）相关本基金对外开放认购、提现及变换和定期定额投资业务明确的规定如有转变，我们公司将再行公示。

（4）基金托管人也可以根据《基金合同》的承诺在没有违法违规的范围之内、并且对基金份额持有人无本质不良影响前提下调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定在指定媒体上通告。

（5）基基金托管人能够在没有违法违规要求及基金合同约定的情况下，并且对目前基金份额持有人无实质性不利影响前提下，依据市场状况制订股票基金促销策略，定期不定期地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，按本监督机构要求履行必需相关手续，基金托管人还可以在相关法律法规允许的情况下适度降低本基金的基金申购费率和赎回费率，然后进行公示。

（6）基金托管人能够对特定投资者（如养老保险金顾客等）进行利率优惠促销，详细基金托管人公布的有关公示。

（7）当本股票基金产生超大金额认购或赎出情况时，基金托管人可以采取摆动定价机制，以保证基金估值的公平公正。实际处理方法与操作规程遵照有关法律法规及其监督机构、自我约束规矩的要求。

（8）非销售销售机构可以根据实际情况进行认购、定投基金等手续费的打折优惠主题活动，实际打折优惠并以销售销售机构为标准。

（9）投资者理应深入了解基金定期定额投资和零存整取等存款方法的差别。定期定额投资是帮助投资者实现长线投资、均值运营成本的一种简便易行的投资方法。可是定期定额投资根本无法避开私募投资所原有风险，无法保证投资者获取收益，并不是取代存款的等效电路理财方法。本基金托管人服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。投资人投向本基金时要仔细阅读本基金的基金协议、募集说明书、股票基金产品信息概述等股票基金法律条文。烦请投资人注意投资风险。

特此公告。

招商合作基金管理有限公司

2023年7月24日