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2024年11月24日 星期日
主板投资入市手册(21)：实时监控异常交易(1)
1.投资者参与主板股票交易的交易行为应符合哪些规范？
答：投资者参与主板股票交易时，应遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和证券交易委托协议的规定，不得实施异常交易行为，影响股票交易的正常秩序。
2.主板投资者的异常交易行为包括哪些类型？
答：投资者主板股票异常交易行为包括以下类型：
(1)虚假申报；
(2)拉高打压股价；
(3)保持涨跌幅度限制价格；
(4)自买自卖或互相交易对手；
(5)股票申报率异常严重异常波动；
(六)违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件或者深圳证券交易所业务规则的其他异常交易。
3.深交所如何认定主板投资者的异常交易行为？
答：深圳证券交易所将结合申报数量和频率、股票交易规模、市场比例、价格波动、股票基本面、上市公司重大信息和整体市场趋势等因素进行定性和定量分析，确定主板投资者的异常交易行为。虽然投资者主板股票交易行为未达到相关监控指标，但接近指标并多次实施相同类型的交易行为的，深圳证券交易所可以认定为相应类型的异常交易行为。此外，深圳证券交易所可根据市场情况调整主板股票异常交易行为的监控标准。
4.在确定主板投资者的异常交易行为时，如何计算涉嫌相关账户的相关监控指标？
答：如果投资者以自己的名义开立或由同一投资者实际控制的单个或多个普通证券账户、信用证券账户和其他涉嫌相关的证券账户（组），则在确定主板投资者的异常交易行为时，合并计算申报金额、申报金额、交易金额、交易金额和比例。
5.当主板投资者同时向买卖方向申报或交易时，如何计算异常交易行为的监控指标？
答：当主板投资者同时有买卖两个方向的申报或交易时，相关申报数量、申报金额、交易数量、交易金额、全市场申报总量等指标按单个方向计算。
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