杭州新坐标科技股份有限公司2024年员工持股计划第一次持有人会议决议公告

证券代码：603040 证券简称：新坐标 公告编号：2024-050

杭州新坐标科技股份有限公司

2024年员工持股计划第一次持有人

会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”或者“新坐标”）2024年员工持股计划第一次持有人会议于2024年9月19日以现场结合通讯方式召开。本次会议由董事会秘书郑晓玲女士召集并主持，会议应出席持有人78名，实际出席持有人78名，代表公司2024年员工持股计划份额为10,618,180.00份，占本次员工持股计划的100%。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司2024年员工持股计划的有关规定，会议形成的决议合法有效。

经审议，本次会议经表决一致通过全部议案并形成如下决议：

1、审议通过《关于设立公司2024年员工持股计划管理委员会的议案》

根据《公司2024年员工持股计划》的相关规定，设立2024年员工持股计划管理委员会，作为2024年员工持股计划的日常监督管理机构。2024年员工持股计划管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1人。管理委员会委员的任期为2024年员工持股计划的存续期（含延长的存续期）。

表决结果：表决结果：同意10,618,180.00份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的100%；反对0份；弃权0份。

2、审议通过《关于选举公司2024年员工持股计划管理委员会委员的议案》

提议选举徐义方、汪琴、孟宇婷为公司2024年员工持股计划管理委员会委员，任期与2024年员工持股计划的存续期一致。

表决结果：表决结果：同意10,618,180.00份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的100%；反对0份；弃权0份。

经管理委员会审议，选举徐义方为管理委员会主任，任期与2024年员工持股计划的存续期一致。

3、审议通过《关于授权公司2024年员工持股计划管理委员会办理本期员工持股计划相关事宜的议案》

为保证持股计划的顺利进行，拟提请持股计划持有人会议授权管理委员会办理持股计划的相关事宜，具体授权事项如下：

（1）负责召集持有人会议、执行持有人会议的决议；

（2）代表全体持有人对员工持股计划的进行日常管理；

（3）办理员工持股计划份额认购事宜；

（4）代表全体持有人行使员工持股计划资产所对应的股东权利；

（5）开立并管理持股计划的证券账户、资金账户及其他相关账户；

（6）行使员工持股计划资产管理职责，包括但不限于在锁定期届满后出售公司股票等；

（7）代表员工持股计划对外签署相关协议、合同；

（8）分配收益和现金资产；

（9）按照员工持股计划规定决定持有人的资格取消事项，以及被取消资格的持有人所持份额的处理事项，包括增加持有人、持有人份额变动等；

（10）批准持有人份额转让、收回；

（10）办理员工持股计划份额的簿记建档、变更和继承登记；

（11）制定、执行员工持股计划在存续期内参与公司增发、配股或发行可转换债券等再融资事宜的方案；

（12）决定员工持股计划剩余份额、被收回份额的分配/再分配方案(法定高管的分配除外)；

（13）负责员工持股计划所持标的股票解锁后的减持相关事宜；

（14）拟定《管理办法》的修订方案；

（15）负责与公司的沟通联系事宜，向公司董事会提议员工持股计划的变更、终止、存续期的延长；

（16）决定本员工持股计划存续期内除上述事项外的特殊事项；

（17）持有人会议授权的其他职责；

（18）相关法律法规和本员工持股计划规定应由管理委员会履行的其他职责。

本授权自公司2024年员工持股计划第一次持有人会议批准之日起至公司2024年员工持股计划终止之日内有效。

表决结果：表决结果：同意10,618,180.00份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的100%；反对0份；弃权0份。

特此公告。

杭州新坐标科技股份有限公司董事会

2024年9月23日

证券代码：603040 证券简称：新坐标 公告编号：2024-049

杭州新坐标科技股份有限公司

关于2024年员工持股计划完成股票

非交易过户的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“新坐标”或“公司”）于2024年7月22日和2024年8月12日召开公司第五届董事会第七次会议和2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2024年员工持股计划（草案）〉及摘要的议案》、《关于公司〈2024年员工持股计划管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2024年员工持股计划相关事宜的议案》，同意公司实施2024年员工持股计划。具体内容详见公司于2024年7月23日、2024年8月13日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）、《上海证券报》上披露的相关公告。

根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》相关要求，现将公司2024年员工持股计划的实施进展情况公告如下：

2024年9月19日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，新坐标回购专用证券账户（B882266693）中所持有的112.60万股公司股票已于2024年9月18日以非交易过户的方式过户至“新坐标一2024年员工持股计划”证券账户（B886730678），过户价格为9.43元/股。截至本公告披露日，公司2024年员工持股计划账户持有公司股份112.60万股，占公司总股本的比例为0.8245%。

根据公司《2024年员工持股计划》的相关规定，本员工持股计划的存续期为48个月，自公司公告标的股票全部过户至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划所获标的股票分2期解锁，解锁时点分别为自公司公告标的股票全部过户至本员工持股计划名下之日起满12个月、24个月，每期解锁的标的股票比例分别为50%、50%，各年度具体解锁比例和数量根据公司层面业绩考核及个人层面绩效考核结果计算确定。因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。

公司将持续关注2024年员工持股计划的实施进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。

特此公告。

杭州新坐标科技股份有限公司董事会

2024年9月23日

证券代码：603040 证券简称：新坐标 公告编号：2024-048

杭州新坐标科技股份有限公司

2024年限制性股票激励计划授予结果公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次限制性股票登记日：2024年9月19日

● 本次限制性股票登记数量：145.45万股

杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”或者“新坐标”）于2024年9月19日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）办理完成了公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）授予所涉及限制性股票的登记工作，现将相关事项公告如下：

一、限制性股票授予情况

公司于2024年8月12日分别召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第七次会议，审议并通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定2024年8月12日为授予日，同意向127名2024年限制性股票激励计划的激励对象授予共计149.95万股限制性股票，公司监事会对本激励计划授予相关事项发表了核查意见。

（一）公司本激励计划限制性股票实际授予情况如下：

1、授予日：2024年8月12日

2、授予数量：145.45万股

3、授予人数：124人

4、授予价格：9.43元/股

5、股票来源：公司向激励对象定向增发的公司人民币A股普通股股票

在本次缴款验资环节及后续办理登记的过程中，鉴于3名激励对象因个人原因自愿放弃认购获授的全部限制性股票，2名激励对象因个人原因自愿放弃认购获授的部分限制性股票。因此，本次激励计划实际限制性股票授予数量由149.95万股变更为145.45万股。

（二）激励对象名单及授予情况

本次限制性股票激励对象名单及授予情况具体如下：

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注1：以上表格中的相关比例数值按照四舍五入，保留小数点后四位。

二、本激励计划的有效期、锁定期和解锁安排情况

本激励计划的有效期为自限制性股票授予日起36个月。

本激励计划授予的限制性股票限售期分别为自授予之日起12个月、24个月。在限制性股票解除限售之前，激励对象根据本激励计划获授的限制性股票（包含因该等股票取得的股票股利）予以锁定，该等股票不得转让、用于担保或偿还债务。

本激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：

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三、限制性股票认购资金的验资情况

中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为中汇会验〔2024〕9856号的《验资报告》：截至2024年9月2日止，公司已收到124名激励对象认缴股款人民币13,715,935.00元，其中增加实收资本（股本）为人民币1,454,500.00元，增加资本公积为人民币12,261,435.00元。本次公司注册资本变更前为人民币135,107,896.00元；变更后注册资本为人民币136,562,396.00元。

四、限制性股票的登记情况

公司本次限制性股票授予已于2024年9月19日在中国结算上海分公司登记完成，并取得中国结算上海分公司出具的《证券变更登记证明》。

五、授予前后对公司控股股东的影响

公司本次限制性股票授予完成后，公司的股份总数由本次授予前的135,107,896股增加至136,562,396股，导致公司控股股东持股比例发生变动。公司控股股东杭州佐丰投资管理有限公司持有公司股份比例由本次限制性股票授予前的51.2224%减少至50.6768%，其仍为公司控股股东。

本次限制性股票授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变更。

六、股权结构变动情况

本次限制性股票授予后公司股本结构变动情况如下：

单位：股

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注：公司于2024年8月28日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，董事会将对部分激励对象所持有的已获授但尚未解锁的44,500股限制性股票进行回购注销。截至本公告披露日，回购注销部分限制性股票涉及注册资本减少所需的通知债权人期限尚未届满，公司尚未在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成上述股份的回购注销，实际股本结构变动情况以回购注销事项完成后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的股份结构表为准。

七、本次募集资金使用计划

本次募集资金总额为人民币13,715,935.00元，将全部用于补充公司流动资金。

八、本次授予后新增股份对最近一期财务报告的影响

公司以授予日公司股票收盘价确定限制性股票的公允价值，并最终确认本计划的股份支付费用，该等费用将在本计划的实施过程中按照解除限售比例进行分期确认。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

公司授予日为2024年8月12日，授予日股票收盘价为18.35元/股，根据中国会计准则要求，按实际登记份额145.45万股测算预计本激励计划所授予的限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：

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上述结果不代表最终的会计成本，实际会计成本除了与授予日、授予价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关。上述对公司经营成果影响的最终结果以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

本激励计划的激励成本将在各项成本费用中列支。公司以目前情况估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，本激励计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。考虑本激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，激励计划带来的公司业绩提升将高于因其带来的费用增加。

特此公告。

杭州新坐标科技股份有限公司董事会

2024年9月23日