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2024年11月26日 星期二
主板投资入市手册(二十六)：实时监控异常交易(6)
1.深圳证券交易所如何自律管理主板股票交易？
答：投资者在主板股票交易中实施异常交易的，深圳证券交易所将按照《交易规则》、《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法》采取以下自律监管措施：
(1)口头警告；(2)书面警告；(3)约会谈话；(4)将证券账户纳入重点监控账户；(5)要求投资者提交合规交易承诺书；(6)日内暂停交易；(7)日内限制交易；(8)深圳证券交易所规定的其他自律监管措施。
2.深圳证券交易所将严格认定主板投资者的异常交易行为，采取自律监管措施。
答：如果投资者实施异常交易行为有下列情形之一，深圳证券交易所可以降低监控指标，严格识别异常交易行为，采取自律监管措施。严格识别异常交易行为的，除情节特别严重外，监控指标下调幅度不超过50%：
(一)在一定时间内反复、连续实施异常交易行为；
(二)对有严重异常波动、风险警示、退市整理、退市风险的股票进行异常交易；
（3）对深圳证券交易所交易监管中向市场公开的关键监控股实施异常交易行为；
(4)涉嫌操纵市场的异常交易行为；
（5）因内幕交易、操纵市场、使用未公开信息交易等证券违法行为受到深圳证券交易所盘后限制或者行政处罚或者刑事制裁；
(6)深圳证券交易所认定的其他情形。
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