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2024年11月25日 星期一
关于财通证券资产管理有限公司 旗下部分基金在直销渠道开通基金转换 业务及费率优惠的公告
为更好地满足投资者的投资理财需求，财通证券资产管理有限公司（以下简称“本公司”）决定，自2023年8月11日起，开通注册登记在本公司的部分开放式基金在直销渠道的转换业务，并实施相应的费率优惠：
一、开通旗下下述基金的基金转换业务：
自2023年8月11日起，基金份额持有人可以通过本公司的直销网点（直销柜台和网上交易系统）办理上述基金的转换业务。本次仅开通上述基金与本公司旗下其他注册登记在本公司的且已开通转换业务的基金转换业务。
基金转换业务是指基金份额持有人申请将其持有本公司管理的某一基金的全部或部分基金份额转换为本公司管理的其他基金的基金份额的行为。本公司所管理的尚未开通转换的开放式基金及今后发行的开放式基金是否开转换业务将根据具体情况确定并另行公告。
二、基金转换业务规则：
1、转换的两只基金必须都是由同一销售机构销售的同一基金管理人管理的、在同一基金注册登记机构处注册登记的基金。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。同一基金不同类别基金份额间不开放相互转换业务。
2、基金转换采取“未知价法”，即基金的转换价格以转换申请受理当日各基金转出、转入的基金份额资产净值为基准进行计算。
3、基金转换以份额为单位进行申请，遵循“先进先出”的业务规则，即份额注册日期在前的先转换出，份额注册日期在后的后转换出。基金转换申请转出的基金份额必须是可用的份额。
4、注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日（T日）。正常情况下，投资者转换基金成功的，注册登记机构将在T+1日对投资者T日的基金转换业务申请进行有效性确认，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。自T+2日起，投资者可向销售机构查询基金转换的成交情况，并有权转换或赎回该部分基金份额。
5、单笔转换申请应当满足基金《招募说明书》中转入基金最低申购数额和转出基金最低赎回数额限制。若转入基金有大额申购限制的，则需遵循相关大额申购限制的约定。
6、当某笔转换业务导致投资者基金交易账户内余额小于转出基金的《基金合同》和《招募说明书》中“最低持有份额”的相关条款规定时，剩余部分的基金份额将被强制赎回。
7、发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，由基金管理人按照基金合同规定的处理程序进行受理。
8、基金转换后，转入基金份额的持有时间将重新计算，即转入基金份额的持有期将自转入基金份额被确认日起重新开始计算。
三、基金转换费用及计算公式：
基金转换费用由转出基金的赎回费和基金转换的申购补差费两部分构成，具体收取情况视每次转换时不同基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担。
1、转出基金赎回费用按转出基金的赎回费率收取，基金转换费用中转出基金的赎回费总额的归入转出基金的基金财产的比例参照赎回费率的规定。
2、申购补差费指转入基金与转出基金的申购费之差。当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，应缴纳转入基金和转出基金的申购费差额，反之则不收取申购补差费；各基金的申购费率指各基金的招募说明书等法律文件中规定的标准费率。
3、转换份额的计算公式：
转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日份额净值×转出基金赎回费率
转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
申购补差费（外扣法）：Max[转出金额×转入基金的申购费率/（1+转入基金申购费率）-转出金额×转出基金申购费率/（1+转出基金申购费率）,0]转换费用=转出基金赎回费+申购补差费
转入金额=转出金额-申购补差费
转入份额=转入金额/转入基金转入申请当日基金份额净值
具体份额以注册登记机构的记录为准。转出基金赎回费用、转出转入基金申购补差费用保留小数点后两位，两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
四、费率优惠
自2023年8月11日起，投资者通过本公司直销渠道办理上述基金的转换业务时，转换出与转换入基金仍然享受原申购费率优惠，补差费已在上述计算过程中享有优惠，不再单独享有费率优惠。
五、其他重要提示:
1、本次开通的基金转换业务只针对本公司直销渠道，各代销机构办理本公司旗下基金转换业务的时间将另行公告。
2、本公告中未提及或未明确规定的相关事宜应参照本公司相关业务规则、业务公告及相关基金的法律文件。
3、投资者欲了解基金的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站（www.ctzg.com）的旗下基金的《基金合同》《招募说明书》等法律文件以及相关业务公告，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。
4、如有疑问,投资者可拨打本公司客户服务电话或登陆相关网址进行咨询：
客户服务电话热线:95336
公司网址:www.ctzg.com
六、风险提示:
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本公司提醒投资者，投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书等文件。基金的过往业绩不预示未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。
投资者申请使用网上直销交易业务前,应认真阅读相关规则，了解网上直销交易的固有风险。投资者应慎重选择,并在使用时妥善保管好网上直销交易信息，特别是账号和密码。
本公告解释权归本公司所有。
特此公告。
财通证券资产管理有限公司
2023年8月11日
关于财通证券资产管理有限公司旗下部分基金在网上直销渠道开通定期定额投资
业务及费率优惠的公告
为更好地满足投资者的投资理财需求，财通证券资产管理有限公司（以下简称“本公司”）决定，自2023年8月11日起，就本公司旗下部分开放式基金开通网上直销渠道定期定额投资业务，并实施相应的费率优惠，现将有关事项公告如下：
一、开通旗下下述基金在网上直销渠道的定期定额投资业务：
本公司所管理的尚未开通定期定额投资业务的开放式基金及今后发行的开放式基金是否开通定期定额投资业务将根据具体情况确定并另行公告。
二、业务规则：
1、投资者可通过本公司网上直销渠道（网上直销系统（www.ctzg.com）、移动客户端“财享通”APP、财享通官方微信号）提出基金定期定额投资业务申请,约定每期扣款时间、扣款基准金额、申购基金，委托由本公司于约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请。
2、定期定额投资业务针对指定支付银行卡开通，定投最高额度受不同银行渠道最高限额限制。本业务最低申购金额和最低追加申购金额的限制与申购业务保持一致。
3、投资者可对不同基金申请多项定期定额投资计划，同时也可对同一基金申请多项定期定额投资计划。
4、投资者可对定期定额投资服务协议进行变更，协议指定扣款日当日无法变更协议，若进行变更的操作日（交易日）既在定期定额投资服务协议指定扣款日之前，且在目标指定扣款日（变更后指定扣款日）之前，则此变更在本月生效；不满足上述要求的，所作变更从下月起生效。定期定额投资服务指定扣款日应在每月的28日（含）之前。
5、投资者可通过网上交易系统终止定期定额投资协议，终止申请一经确认，该定期定额投资计划即时终止，约定扣款日当日不得终止该份定期定额投资协议。若由于投资者账户余额不足或账户状态异常等投资者自身原因导致连续三期扣款不成功，本公司有权终止该定期定额投资协议并不承担任何责任。
6、定额投资业务受理时间与本基金日常申购业务受理时间相同。本公司将按照投资者申请时所约定的每期约定扣款日、扣款金额进行扣款。如遇到扣款日为非工作日时，该期定期定额投资顺延至下一工作日提交，实际扣款日视为当期基金申购日，投资者的该笔申购申请将会按照实际扣款日的基金份额净值确认。
7、投资者由于自身的原因，没有及时将足额的申购款项存入指定的资金账户，造成定期定额投资计划无法实施时，由此造成的责任完全由投资者自行承担。
8、若本公司公告暂停某只基金的交易（包括定期定额投资），则扣款日为暂停交易当日的当期该基金的定期定额投资申请将被取消。若本公司公告暂停某只基金的申购交易，是否暂停对该基金的定期定额投资交易以公司公告为准。
三、投资者在办理本业务之前，请务必仔细阅读业务规则，本公告未明确之事项均以该业务规则为准。
四、费率优惠：
1、本公司决定自2023年8月11日起，对投资者通过本公司网上直销渠道参与上述适用基金定期定额投资进行优惠活动，具体优惠信息参考费率优惠公告。
2、上述适用基金的原申购费率参见各基金的相关法律文件及本公司发布的最新相关公告。
五、其他重要提示:
1、网上直销定期定额投资申请日为约定实际扣款日，以该日(T日)的基金份额净值为基准计算申购份额,申购份额通常将在T+1工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户，投资者可在T+2个工作日及之后查询交易申请确认结果，其中，基金中基金（FOF）申购份额通常将在T+2工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户，投资者可在T+3工作日及之后查询交易申请确认结果。
2、当发生限制申购或暂停申购的情形时，除另有公告外，定期定额投资与日常申购按相同的原则确认。
3、投资者通过直销渠道办理本业务，请务必仔细阅读、清楚知晓业务规则与相关服务协议。具体业务规则内容及相关服务协议详见本公司网站及相关公告。
4、非直销销售机构开通本公司旗下基金定期定额投资业务的，见销售机构与本公司网站相关公告。关于投资者在非直销销售机构办理本公司旗下基金定期定额投资业务的，具体办理程序与规则请遵循各销售机构的有关规定。
5、投资者欲了解开通本公司网上直销平台定期定额投资业务的基金产品详细情况，请仔细阅读该基金的基金合同、招募说明书等法律文件及相关公告。
6、投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
六、业务咨询:
如有疑问,投资者可拨打本公司客户服务电话或登陆相关网址进行咨询：
客户服务电话热线:95336。
公司网址:www.ctzg.com。
七、风险提示:
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。
投资者申请使用网上直销交易业务前,应认真阅读有关网上直销《财通证券资产管理有限公司网上交易定期定额投资业务协议》以及相关规则,了解网上直销交易的固有风险。投资者应慎重选择,并在使用时妥善保管好网上直销交易信息,特别是账号和密码。
特此公告。
财通证券资产管理有限公司
二二三年八月十一日
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