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2025年02月05日 星期三
证券公司投资银行业务质量评价：11家被评为A类 浙商证券、中国银河等17个评级下降
2024年12月31日，中国证券业协会(以下简称“中国证券业协会”)公布了《2024年证券公司投资银行业务质量评估结果》。新华金融和面包金融研究员发现，2024年共有96家证券公司参与评估，其中A类证券公司1家，B类证券公司66家，C类证券公司19家。
与去年相比，海通证券、招商证券、国泰君安等17家证券公司的评级有所上升，南京证券、信达证券、中国银河等17家证券公司的评级有所下降。
值得注意的是，财信证券、长城证券、华泰联合证券、中信证券四家证券公司的评价结果连续两年为A类，川财证券、东北证券、红塔证券等9家证券公司连续两年被评为C类。
11家券商的评估结果被评为A
根据《证券公司投资银行业务质量评价办法》，评价范围内的证券公司投资银行质量评价结果分为A类和B类。、三级C类。原则上，得分排名前15%～A类列出20%，没有重大负面事项，排名后15%～20%列为C类，其余列为B类。具体划分比例根据当年投资银行业务质量评价确定。执业质量评价和内部控制评价单项评价得分排名后20%的，不得列为A类。
根据公告，评估对象包括2023年1月1日至12月31日开展股票保荐、债券承销、并购重组财务顾问、全国股转公司(北交所)相关投资银行业务的96家证券公司，较2023年证券公司投资银行业务质量评估结果减少2家，仅开展持续监管业务的证券公司未纳入评估范围。
图1：2024年证券公司投行业务质量评估结果
根据公告，在2024年的评估结果中，96家证券公司中有11家是a类，比去年减少了1家，约占11.46%，包括财新证券、长城证券、东方证券、国泰君安、海通证券、华泰联合证券、申万宏源、招商证券、中泰证券、中信证券和中国邮政证券。
66家券商的评价为B，比去年减少了1家，约占68.75%，包括光大证券、广发证券、中金公司等。
19家券商的评价为C，与去年持平，约占川财证券、东北证券、东莞证券、东兴证券、国都证券等19.79%。
中国证券协会还表示，该类别的划分主要反映了证券公司股票赞助商、债券承销、并购重组财务顾问和股票转让公司（北京证券交易所）四种投资银行业务质量、内部控制体系建设和实施以及服务高水平技术自力更生的相对水平，不涉及证券公司的信用状况和业务资格评估。
海通证券、招商证券、国泰君安等17项评级升级
在2024年的评估结果中，中国证券协会升级了17家证券公司的投资银行业务执业质量评估。其中10家证券公司从C类升级为B类，7家证券公司从B类升级为A类。
图2：2024年证券公司投资银行业务执业质量评价上升
具体而言，海通证券、中泰证券、国泰君安、招商证券、东方证券、申万宏源和中国邮政证券的投资银行业务质量评估已从B类提升到A类。
2024年西南证券、开源证券、山西证券、西部证券、中原证券、国盛证券、中天国富、永兴证券、金源统一证券投资银行业务质量评价由C升至B。
值得一提的是，中信证券、华泰联合、长城证券、财信证券在2023年和2024年连续两年获得A级评级。
连续两年，东北证券、华西证券等9家证券公司被评为CC
在2024年证券公司投资银行业务质量评估中，有17家证券公司被中国证券协会降级。
其中，南京证券、信达证券等7家证券公司的评价结果从A级降至B级。中国银河、瑞银证券、东兴证券等9家证券公司的评价从B级降至C级。值得注意的是，浙商证券从A级降至C级。
图3：证券公司2024年投资银行业务执业质量评价下降
此外，四川金融证券、东北证券、国都证券、国融证券、红塔证券、华创证券、华金证券、华西证券、民生证券等9家证券公司的投资银行业务质量评估连续两年为C类。
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