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2024年11月27日 星期三
沪深交易所出台了优化融券和转融通贷机制的具体安排
（上接1版）
值得注意的是，本通知还根据其主体性质对不同战略投资者进行了差异化规范。一方面，战投贷款是新股上市初期最重要的贷款凭证来源，客观上需要保留战投贷款的基本制度安排。除高级管理人员和核心员工专项资产管理计划外，其他战争投资主体主要是外部投资者；另一方面，虽然高级管理人员和核心员工的配售股份贷款不属于减持，但他们深入参与了公司的治理和运营。本通知禁止此类战投主体出借配股，其他战投适度限制新股上市初期出借方式和比例。
促进证券业务合规有序发展
此外，本通知还进一步规范了持有固定增加股票或大宗减持受让股份的投资者出售上市公司股份，包括进一步明确持有限售股份、战略配售股份、大宗交易受让减持股份等有转让限制的股份的投资者及关联方不得出售证券，投资者及关联方在取得相关股份前应及时结算证券合同，有效防止非法套利。
同时，该通知还对证券公司的证券交易管理提出了建立和完善证券交易来源分配机制、加强投资者验证和证券交易行为管理、建立准入机制、落实高管理责任等多项要求。
市场专家认为，上述要求有利于巩固证券公司对证券业务异常客户和交易的验证和控制责任，督促其加强客户管理和业务控制，提高实践质量，通过进一步明确和加强证券公司对证券业务的管理责任，维护市场交易秩序，严格防范违规行为，促进证券业务更加合规有序，证券机制风险管理功能更好。
融券保证金比例自10月30日起增加，其他条款自10月16日起施行。
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