2023年8月25日，维科技术有限公司(以下简称“公司”或“维科技术”)召开了第十届董事会第三十一次会议和第十届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于2022年股票期权激励计划第一次授予第一次行权条件成就的议案》。公司董事会认为公司2022年股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）首次授予第一个行权条件，公司董事会同意合格的激励对象行使股票期权，首次授予第一个行权可行人员194人，总可行人数586.20万人。

1.本激励计划的批准和实施

（1）已完成的相关审批程序和信息披露

1、2022年6月13日，公司召开第十届董事会第十七次会议、第十届监事会第十三次会议，审议通过〈2022年维科技术股票期权激励计划(草案)〉有关董事回避表决及其摘要议案等相关议案。公司独立董事对公司实施本激励计划的相关事项发表了独立意见，监事会对首次授予股票期权的激励对象进行了核实。

2、2022年6月14日至2022年6月23日，公司在公司内部公布了首次授予激励对象的姓名和职位。在上述宣传期内，公司未收到与首次授予激励对象有关的任何异议。2022年6月24日，公司监事会在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）上述披露了《维科技术监事会关于公司2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示》。

3、2022年6月29日，公司召开了2022年第一次临时股东大会，审议通过〈2022年维科技术股票期权激励计划(草案)〉以及其摘要的议案和其他相关议案。根据有关规定，独立董事已向全体股东征集股权激励计划的委托投票权。2022年6月30日，公司披露了股东大会决议公告、法律意见和《维科技术关于公司2022年股票期权激励计划内幕信息的自查报告》。

4、2022年7月11日，公司召开了第十届董事会第十八次会议和第十届监事会第十四次会议，审议通过了《2022年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会核实了首次激励对象名单及相关事项，律师事务所出具了法律意见。

5、2022年8月4日，公司召开了第十届董事会第十九次会议和第十届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单和期权数量的议案(调整后)》。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会核实了首次激励对象名单（调整后）及相关事项，律师事务所出具了法律意见。

6、2022年10月31日，公司召开了第十届董事会第二十二次会议和第十届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向2022年股票期权激励计划激励对象授予部分股票期权的议案》

7、2023年6月19日，公司召开了第十届董事会第二十九次会议和第十届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于向2022年股票期权激励计划激励对象授予部分股票期权(第二批)的议案》监事会对预留的部分激励对象名单进行核实并发表意见。

8、2023年8月25日，公司召开了第十届董事会第三十一次会议和第十届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于取消2022年股票期权激励计划部分授予但尚未行使的股票期权的议案》

（2）本激励计划的股票期权授予

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(三)激励对象数量、期权数量、行权价格调整情况

1、2022年8月4日，公司召开第十届董事会第十九次会议和第十届监事会第十五次会议。11名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟授予的股票期权。公司2022年股票期权激励计划首次授予的激励对象人数由257人调整为246人，首次授予的股票期权份额为4576万份。

2、截至2023年8月25日，52名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司授予的股票期权。2022年，公司股票期权激励计划首次授予的激励对象人数由246人调整为194人，首次授予的股票期权份额由4576万份调整为3908万份。

上述变更后，公司股票期权激励计划的激励对象数量、期权数量和行使价格如下：

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（4）本激励计划以前的行使

该行权是公司2022年股票期权激励计划首次授予股票期权的第一次行权。

二、本激励计划首次授予的股票期权第一行权条件的成就说明

根据公司《2022年股票期权激励计划(草案)》(以下简称《激励计划》)的有关规定，已满足公司2022年股票期权激励计划首次授予股票期权的第一个行权条件。具体情况如下:

(一)等待期满

根据激励计划的有关规定，首次授予的股票期权的第一个行权期限为自相应部分股票期权授权之日起12个月后的第一个交易日至相应部分股票期权授权之日起24个月内的最后一个交易日。可行权比例为授予股票期权总数的30%。2022年7月11日，首次授予部分股票期权的第一个等待期已于2023年7月10日届满。

(二)首次授予股票期权第一行权期条件和条件成就的说明

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综上所述，公司2022年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一行权条件已经实现，合格激励对象194人，可行权586.20万人。

(三)处理不符合行权条件的股票期权的方法

未达到行权条件和已达到行权条件但放弃行权的股票期权，由公司注销。

三、本次行使的具体情况

(一)授予日:2022年7月11日

(二)行权数量:586.20万份

(三)行权人数:194人

(四)行权价格:5.64元/股

(五)行权方式:财通证券股份有限公司已被聘为自主行权的证券公司

(六)股票来源:向激励对象定向增发的公司 A 股普通股

（7）行权安排：根据独立行权程序，第一行权期的实际行权时间为2023年10月10日至2024年7月10日之间的交易日（窗口期除外），行权所得股票可在行权日（T日）后的第二个交易日（T+2)日上市交易

(八)本次激励对象的可行权名单及行权

■

说明：

2、截至2023年8月25日，52名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟授予的股票期权。2022年，公司股票期权激励计划首次授予(第一批)的激励对象人数由246人调整为194人，首次授予(第一批)的股票期权份额由4576万份调整为3908万份。

3、如果上表中的总值与各分项数值之和尾数不一致，则为四舍五入造成的。

四、监事会意见

经审查，监事会认为，公司2022年股票期权激励计划首次授予股票期权的第一个行权条件已经取得成果。可行权激励对象具有《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的资格，符合《上市公司股权激励管理办法》等文件规定的激励对象条件；股票期权行使条件符合《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划》等有关规定，公司和激励对象不得行使；决策程序合法合规，不损害公司和股东的利益。综上所述，公司监事会同意行使194名符合条件的激励对象，总可行权586.20万份。

五、独立董事意见

公司2022年股票期权激励计划首次授予第一行权条件，相关绩效指标和评估结果符合第一行权条件，相关主体不依照法律、法规、规范性文件和2022年股票期权激励计划（草案）不得行权。股票期权行权的有关安排符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，不侵犯公司和股东的利益。

综上所述，同意公司2022年首次授予股票期权激励计划的194名激励对象，按照有关规定行使586.20万股票期权。

六、股权激励股票期权费用的核算和说明

根据《企业会计准则》 11 第一股支付和企业会计准则第一 22 公司在授予日采用了金融工具的确认和计量。 Black-Scholes 确定期权定价模型

股票期权在授予日的公允价值；授予日后，公司已按照会计准则等待相应的等待期

相应摊销股票期权行权相关费用，计入相关费用或费用和资本公积；

在行权日，公司仅根据实际行权数量确认股本和股本溢价，具体金额由会计师确认

以公司出具的年度审计报告为准，股权行使不会对公司的财务状况和经营成果进行审计

产生重大影响。

七、法律意见书的结论性意见

浙江和义观达律师事务所于2023年8月28日就激励计划相关事项发布了法律意见，认为行权条件已满足，符合《管理办法》、《激励计划（草案）》和《考核办法》的有关规定。

特此公告。

维科技术有限公司董事会

2023年9月27日

责编：诗婷婷

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